El compliance no es una carga ni un requisito opcional: no se trata de si quieres o no quieres tenerlo, sino de que debes tenerlo.

En este episodio de Compliance en Acción conversamos con María Isabel Molina Aguilera, Fiscal Especial en Delitos por Hechos de Corrupción relacionados con el Sistema Financiero y Áreas de Riesgo, sobre el papel real del compliance en la prevención, investigación y persecución penal de conductas ilícitas.

Desde la perspectiva de la Fiscalía General, analizamos una cuestión clave para empresas, directivos y responsables de cumplimiento: ¿qué valor tiene un programa de compliance cuando llega el momento de un procedimiento penal?

A lo largo de la conversación abordamos:

• Cómo evalúa la Fiscalía la eficacia real de un programa de cumplimiento.
• El papel de las certificaciones como medio de prueba: ¿garantía de eficacia o simple formalidad?
• El peligro que representa pliance de papel".

Este episodio no es teórico. Es una radiografía práctica del compliance visto desde el otro lado del proceso: de quien investiga, analiza pruebas y decide si una empresa actuó con el debido control o si su programa fue meramente cosmético.

Y, quizás lo más importante, cerramos con una reflexión directa: ¿qué recomendaría a las empresas que aún no creen en el compliance?

Si trabajas en temas de cumplimiento, gestión de riesgos, gobierno corporativo o responsabilidad penal de las personas jurídicas, este episodio te dará criterios técnicos, perspectiva institucional y orientación práctica para fortalecer tu programa.

Escúchalo, compártelo con tu equipo y forma parte de la conversación que está definiendo el futuro del compliance en nuestro entorno empresarial.

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Si te interesa fortalecer tu programa de compliance, en Complant Legal te acompañamos con un enfoque técnico, estratégico y alineado a las mejores prácticas internacionales.

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Las aportaciones de las personas invitadas se presentan como parte de un ejercicio de reflexión, análisis y diálogo, sin que ello implique la adopción de una postura institucional de Complant Legal.

En este episodio conversamos con Carolina Preza Garza, Ethics Officer en Banamex, sobre la evolución del compliance desde una perspectiva comparada y práctica.

Carolina ha participado en la construcción y gestión de programas de compliance en tres mundos muy distintos: consultoría, industria petroquímica y banca. Esa perspectiva única le permite comparar qué funciona, qué no, y por qué muchos programas llegan a fracasar.

En esta conversación exploramos:

✅ España vs México: ¿Qué diferencias estructurales existen entre el modelo español y el mexicano?

✅ Consultoría vs In-house: Las diferencias reales que nadie te cuenta.

✅ Industria vs Banca: Cómo se implementa un programa en sectores opuestos.

✅ Debido control: ¿Está México aplicando correctamente esta figura como estándar de responsabilidad?

✅ Oficial de Cumplimiento: ¿Qué habilidades se necesitan y cómo debería evolucionar su formación?

¿Tu empresa está usando el compliance solo para cumplir… o para tomar mejores decisiones?

🎧 Escúchalo y compártelo con quienes toman decisiones en tu empresa.

📚 Libro mencionado en el episodio: 10 años de Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica, de Eloy Velasco Núñez — análisis de 10 años de jurisprudencia española sobre responsabilidad corporativa, compliance y modelos de cumplimiento normativo.

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Si te interesa fortalecer tu programa de compliance, en Complant Legal te acompañamos con un enfoque técnico, estratégico y alineado a las mejores prácticas internacionales.

📧 [email protected]🌐 complantlegal.com.mx

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Las aportaciones de las personas invitadas se presentan como parte de un ejercicio de reflexión, análisis y diálogo, sin que ello implique la adopción de una postura institucional de Complant Legal.

La inteligencia artificial puede convertirse en una de las mayores aliadas del compliance… o en uno de sus riesgos más complejos. Esa tensión es el punto de partida de este episodio.

Analizamos cómo la IA está transformando —de forma silenciosa pero profunda— la función de cumplimiento normativo dentro de las empresas. Más allá del discurso tecnológico, este episodio aborda la inteligencia artificial desde una perspectiva estratégica, jurídica y de gobernanza.

A lo largo del episodio exploramos por qué la relación entre inteligencia artificial y compliance es bidireccional: la IA puede fortalecer significativamente los programas de cumplimiento, pero al mismo tiempo introduce nuevos riesgos éticos, legales, regulatorios y operativos que las organizaciones no pueden ignorar. Hablamos de sesgos algorítmicos, decisiones opacas, responsabilidad legal, ciberseguridad, protección de datos y los desafíos que esto plantea para los profesionales de compliance.

También profundizamos en los beneficios prácticos y reales de la inteligencia artificial aplicada al compliance: evaluaciones de riesgo más sofisticadas, monitoreo continuo en tiempo real, debida diligencia de terceros más eficiente, auditorías internas más efectivas y una mejor toma de decisiones basada en evidencia. Todo ello con un enfoque claro: cómo usar la tecnología para fortalecer la integridad corporativa, sin perder el control.

Finalmente, abordamos una de las cuestiones más sensibles: la relación entre inteligencia artificial y corrupción. Analizamos cómo la IA puede ser una herramienta poderosa para prevenir y detectar prácticas corruptas, pero también cómo, en ausencia de una gobernanza adecuada, puede convertirse en un instrumento de manipulación.

Este episodio está pensado para directores, responsables legales, oficiales de cumplimiento y equipos directivos que necesitan entender qué implica realmente incorporar inteligencia artificial en sus organizaciones y cómo hacerlo de forma responsable.

Si este tema es relevante para tu empresa y quieres profundizar en cómo implementar o supervisar sistemas de inteligencia artificial desde una perspectiva de compliance, visita complantlegal.com.mx.

Síguenos en las redes de Complant Legal y comparte este episodio con quienes toman decisiones estratégicas: el compliance también se construye desde el conocimiento.

¿Tu programa de compliance realmente funciona o solo existe en papel?

En este episodio, conversamos con Dante Preisser, socio de Brócoli Consultoría y una de las voces más influyentes en anticorrupción e integridad empresarial en México. Con más de 15 años de experiencia en el sector público y privado, y formación en la Escuela Libre de Derecho y UC Berkeley, Dante analiza con franqueza el estado actual del compliance en nuestro país.

Algunos temas que abordamos:

• FCPA y cárteles como organizaciones transnacionales: Qué deben revisar urgentemente las empresas que operan en zonas de alto riesgo o trabajan con ciertos proveedores. No es teoría abstracta, son implicaciones operativas inmediatas.
• Compliance efectivo vs. teatro corporativo: Las señales de alerta que separan programas que realmente mitigan riesgos de aquellos que solo existen para la foto: programas de papel.
• Nuevos ciretrios judiciales: Cómo está interpretando la Primera Sala de la Suprema Corte de Justitica de la Nación los alcences de un programa de compliance y qué significa esto para tu empresa.
• Las reformas que México necesita: Cambios estructurales al marco normativo que van más allá de los lugares comunes, para que el compliance sea efectivo y no cosmético.
• Cómo probar tu programa: Si tuvieras que defender tu programa ante autoridades mañana, ¿podrías demostrar que realmente funciona en la práctica?

¿Para quién es este episodio?

Directores generales, directores jurídicos y oficiales de cumplimiento de empresas que buscan implementar o fortalecer programas de compliance efectivos, no cosméticos.

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Contáctanos: Para consultas sobre programas de compliance y asesoría legal especializada, visita ⁠complantlegal.com.mx⁠

En el mundo empresarial, los conceptos de compliance y derecho regulatorio se mencionan con frecuencia… pero pocos saben diferenciarlos con claridad. ¿Qué implica realmente cada uno? ¿Por qué entender su diferencia puede transformar la forma en que una empresa gestiona sus riesgos, estructura su departamento jurídico y fortalece su reputación?

En este episodio de Compliance en Acción, exploramos el origen, evolución y alcance de ambos enfoques. Analizamos cómo el derecho regulatorio define las reglas del juego —a través de normas, supervisión y sanciones— mientras que el compliance diseña los sistemas internos que permiten cumplirlas, demostrar su eficacia y anticipar riesgos antes de que se materialicen.

Te guiamos en un recorrido que parte del modelo clásico de “mando y control”, pasa por la regulación responsiva y llega a los modernos programas de cumplimiento basados en riesgos. A través de ejemplos claros, descubrimos cómo la autorregulación se ha convertido en una estrategia de sostenibilidad y cómo un programa de compliance sólido puede ser la diferencia entre enfrentar sanciones o fortalecer la confianza en tu empresa.

Además, abordamos errores comunes que muchas empresas cometen: confundir cumplimiento regulatorio con compliance, limitarse a capacitaciones formales o subestimar los recursos necesarios para operar un sistema efectivo. Aprenderás a reconocer estas brechas y a construir un enfoque verdaderamente preventivo, transversal y estratégico.

En Complant Legal creemos que el compliance no es un trámite, sino una herramienta de sostenibilidad y reputación.

Escucha el episodio, reflexiona sobre tu modelo actual y pregúntate: ¿Cumples de verdad… o sólo estás regulado?

Visita complantlegal.com.mx para conocer cómo podemos ayudarte a fortalecer tu programa de cumplimiento y blindar legalmente tu empresa.

¿El Oficial de Cumplimiento es solo un requisito legal… o el verdadero arquitecto de la integridad empresarial?

En este episodio de Compliance en Acción, exploramos a fondo una de las figuras más estratégicas del mundo corporativo moderno: el Oficial de Cumplimiento.

Descubrirás cómo este rol ha pasado de ser un “vigilante de normas” a convertirse en un eje central de la gobernanza, la reputación y la sostenibilidad empresarial. Analizamos:

• La evolución del cumplimiento normativo y por qué hoy es una pieza clave de la estrategia corporativa.

• El impacto de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y cómo cambió las reglas del juego en México.

• Las funciones estratégicas del Oficial de Cumplimiento: supervisión de programas, gestión de riesgos, capacitación, comunicación interna y fortalecimiento de la cultura ética.

• Los retos de independencia, autonomía y recursos: ¿qué pasa cuando se le reduce a un rol decorativo?

• La responsabilidad penal potencial de esta figura: en qué escenarios podría responder directamente por omisiones o actos ilícitos.

• Los nuevos desafíos globales: digitalización, ciberataques, cooperación internacional, y criterios ESG (medioambientales, sociales y de gobernanza).

A lo largo de esta conversación, verás que el Oficial de Cumplimiento no es un accesorio administrativo, sino una línea de defensa estratégica frente a riesgos legales, reputacionales y financieros. Y comprenderás que su efectividad depende de que cuente con autonomía, jerarquía y recursos reales para actuar.

💡 Este episodio te ayudará a evaluar si tu empresa realmente le da a su Oficial de Cumplimiento las condiciones necesarias para protegerla, o si lo mantiene como una figura simbólica que no puede generar impacto.

👉 Escucha el episodio completo y descubre cómo fortalecer la función de cumplimiento en tu organización. Porque en un entorno cada vez más regulado, la diferencia entre una empresa sancionada y una empresa exitosa puede depender de si tu Oficial de Cumplimiento tiene, o no, el respaldo que necesita.

¿Tu programa de compliance cumple con las exigencias del mundo empresarial internacional… o se queda solo en lo que pide la ley local?

En este episodio de Compliance en Acción, exploramos en profundidad los estándares internacionales y las mejores prácticas en compliance anticorrupción que marcan la diferencia en los mercados más competitivos. 

Revisamos el FCPA, el UK Bribery Act, la Guía Práctica de la UNODC, la Ley Sapin II y más… explicando su relevancia práctica, cómo implementarlos paso a paso, los errores más comunes y las tendencias que marcarán el futuro del compliance.

Este episodio no se queda en la teoría. Te brinda ejemplos reales y pasos para llevar tu programa de compliance a un nivel que te permita competir internacionalmente con confianza, prevenir riesgos y generar reputación positiva ante socios e inversionistas.

Evalúa hoy tu programa de compliance: identifica áreas de oportunidad y aplica estos estándares internacionales a tu programa. Adelantarse siempre es más barato que reaccionar.

Si este episodio te resulta útil, compártelo con tu equipo directivo y escríbenos en nuestras redes sociales o en complantlegal.com.mx para conocer cómopodemos ayudarte a diseñar o fortalecer tu programa de compliance.

¿Tu empresa sabe con quién está haciendo negocios?

En este episodio de Compliance en Acción, exploramos uno de los pilares más importantes —y muchas veces subestimado— de un programa de cumplimiento efectivo: la debida diligencia.Una herramienta estratégica que puede marcar la diferencia entre blindar a tu empresa o quedar expuesta a consecuencias legales, financieras y reputacionales.

A través de un enfoque técnico y práctico, abordamos:

• Por qué la debida diligencia ha dejado de ser un trámite formal para convertirse en una exigencia operativa.
• Cómo estructurar un proceso efectivo que identifique, evalúe y mitigue los riesgos de integridad, legales y regulatorios en relaciones con terceros.
• Qué estándares y normativas internacionales respaldan esta práctica: desde la Guía del DOJ hasta la UK Bribery Act, las directrices de la OCDE y la ONU.
• El impacto de las nuevas directrices del DOJ, emitidas en mayo de 2025, que elevan la exigencia global para las empresas: ya no basta con evitar el soborno; hoy, incluso vínculos indirectos con redes criminales pueden implicar responsabilidad para la empresa si no hubo controles razonables.

También explicamos las fases de un modelo de debida diligencia eficaz:

1. Identificación y verificación del tercero.
2. Evaluación de riesgos con base en probabilidad e impacto.
3. Toma de decisiones y mitigación.
4. Monitoreo continuo, actualización y documentación exhaustiva.

¿Tu empresa puede demostrar ante una auditoría que sus terceros han sido evaluados y supervisados formalmente, basado en riesgos y con trazabilidad?

¡Si no estás seguro, este episodio es para ti!

Aprenderás cómo aplicar esta herramienta para fortalecer tu programa de compliance, prevenir responsabilidades y proteger la reputación de tu empresa en un entorno regulatorio cada vez más exigente y globalizado.

Escúchalo, compártelo con tu equipo y visita ⁠⁠⁠complantlegal.com.mx⁠⁠⁠ si necesitas apoyo para implementar procesos de debida diligencia adaptados al riesgo real de tu negocio.

Compliance en Acción es un podcast de Complant Legal, donde transformamos el cumplimiento normativo en una ventaja competitiva real.

La extraterritorialidad del FCPA ya era una realidad… pero hoy el enfoque de aplición del DOJ ha cambiado drásticamente.

Para las empresas que interactúan con el sistema financiero estadounidense, operan en sectores estratégicos o contratan intermediarios en zonas de alto riesgo, el cumplimiento normativo internacional ya no puede tratarse como un tema secundario. Las nuevas directrices del Departamento de Justicia de EEUU redefinen cómo se investigan y priorizan los casos de corrupción internacional bajo el FCPA, con un enfoque centrado en crimen organizado, seguridad nacional y afectaciones económicas directas a intereses estadounidenses.

En este episodio de Compliance en Acción, analizamos el nuevo enfoque del DOJ para la aplicación del FCPA y explicamos con claridad:

• A quién aplica el FCPA y por qué su alcance sigue siendo un riesgo real para las empresas mexicanas.
• Cómo las nuevas directrices priorizan casos vinculados a cárteles y sectores estratégicos.
• Qué implicaciones tiene esto para los programas de cumplimiento empresarial.

Además, te compartimos acciones que las empresas pueden implementar desde ahora para reforzar su blindaje legal frente al nuevo enfoque del DOJ: desde una evaluación de riesgos georreferenciada y procesos de debida diligencia avanzados, hasta el fortalecimiento de canales de denuncia, auditorías internas y capacitación.

🎯 ¿Qué aprenderás?

Cómo adaptar tu programa de compliance al nuevo panorama internacional, qué exige hoy el DOJ y cómo evitar ser sancionado —incluso indirectamente— por un caso de corrupción internacional. Este episodio es especialmente útil para cualquier empresa que quiera minimizar riesgos regulatorios y posicionarse como socio confiable en mercados internacionales.

En Complant Legal ayudamos a empresas mexicanas a traducir marcos internacionales complejos como el FCPA en programas de compliance adecuados y eficaces.

👉 Si tu empresa necesita orientación especializada para fortalecer su programa de cumplimiento, contáctanos directamente: ⁠⁠⁠⁠complantlegal.com.mx⁠⁠⁠⁠

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¿Sabías que tu empresa podría ser penalmente responsable, incluso si tú no cometiste un delito?

Hoy en día, no basta con tener buenas intenciones: si tu empresa no cuenta con mecanismos adecuados para prevenir delitos, podría enfrentar consecuencias graves, incluyendo inhabilitación, sanciones millonarias… o, incluso, la disolución.

En este episodio de Compliance en Acción, exploramos uno de los cambios más trascendentales en el derecho penal contemporáneo: la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Un tema que ya no es exclusivo de las grandes corporaciones internacionales; también impacta directamente a empresas que operan en sectores estratégicos, contratan con el gobierno o tienen estructuras complejas.

🔍 ¿Qué vas a aprender en este episodio?

• Por qué surgió la figura de la responsabilidad penal de las empresas y qué transformaciones motivaron este cambio.
• Cuáles son los principales modelos internacionales para atribuir esta responsabilidad.

• Qué establece la legislación mexicana desde 2016 y cómo el compliance se convierte en una herramienta clave para eximir o atenuar la responsabilidad penal empresarial.
• En qué países contar con un programa de compliance puede actuar como eximente y en cuáles funciona como atenuante.

🎯 ¿Por qué este episodio es esencial si eres director, abogado corporativo u oficial de cumplimiento?

Porque comprender estos modelos y sus implicaciones legales puede ayudarte a:

• Fortalecer el blindaje legal de tu empresa.
• Evitar responsabilidades penales por omisiones en los mecanismos de control interno.
• Implementar un programa de compliance con verdadero valor jurídico y no solo decorativo.

La evolución del derecho penal empresarial es una realidad y las empresas que no se adapten podrían enfrentar riesgos legales, incluso si ningún colaborador ha sido aún imputado.

🔐 En Complant Legal ayudamos a diseñar, implementar y mejorar programas de cumplimiento normativo que no sólo previenen delitos, sino que sirven como una defensa legal ante posibles sanciones.

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