Beyond KYC

By Validatis

Im Beyond KYC Podcast spricht Thorsten Breitkopf mit Expertinnen und Experten von Validatis und der Compliance Community über Geldwäscheprävention, Compliance und alles was dazugehört. Getreu dem Mott... more

· Business

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FAQs about Beyond KYC:

How many episodes does Beyond KYC have?

The podcast currently has 15 episodes available.

Beyond KYC episodes:

May 28, 2024 Managed Services Insights: The client lifecycle management solution?
mit Thorsten Breitkopf & Samuel Jarrett (S&P Global)
Embark on an insightful journey into client lifecycle management with our podcast series, "The Client Lifecycle Management Challenge." Join us as we interview Sam Jarrett from S&P Global Market Intelligence to explore how data, technology, and automation are transforming this field.
In the third episode, "Managed Services Insights" we delve into:
✔ The importan
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14min
May 15, 2024 Tech & Automation Insights: Elevating KYC and onboarding efficiency
mit Thorsten Breitkopf & Samuel Jarrett (S&P Global)
Embark on an insightful journey into client lifecycle management with our podcast series, "The Client Lifecycle Management Challenge." Join us as we interview Sam Jarrett from S&P Global Market Intelligence to explore how data, technology, and automation are transforming this field.
In the second episode, "Tech & Automation Insights" we delve into:
✔ Accelerating Processes: Emphasis on technology and automation to expedite onboarding and KYC, improving customer relationships and speeding up time to market.
✔ Interoperability and Efficiency: Financial institutions are investing in systems that automate regulatory activities and enhance transparency, significantly scaling up compliance capabilities without escalating costs.
✔ Digital Transformation in Banking: As digital and fintech capabilities grow, traditional banking models are evolving to exclusively digital platforms, with a significant focus on enhancing digital customer experiences.
✔ Operational and Competitive Advantages: Institutions that adopt advanced digital capabilities reduce regulatory risks and operational costs, outpacing competitors in client acquisition and retention.
✔ Integration and Customization: S&P Global's technology-driven solutions like CLM Pro and APIs facilitate seamless integration with existing systems, offering customizable workflows to optimize the client lifecycle.
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11min
May 02, 2024 Data Insights: Enhancing regulatory compliance and client lifecycle management
mit Thorsten Breitkopf & Samuel Jarrett (S&P Global)
Embark on an insightful journey into client lifecycle management with our podcast series, "The Client Lifecycle Management Challenge." Join us as we interview Sam Jarrett from S&P Global Market Intelligence to explore how data, technology, and automation are transforming this field.
In the first episode, "Data Insights" we delve into:
✔ The importance of data: Data serves as the foundation for managing customer relationships and compliance. Accurate data is essential for communication, support, and trust.
✔ Accessing quality data: Discover how improved onboarding and flexible data models can overcome the challenge of accessing dependable data and support regulatory adaptation.
✔ Data maintenance: We discuss strategies for keeping business partner data current, leveraging the combined expertise of Validatis and S&P.
✔ Validatis and S&P Global collaboration: Learn about the benefits of their partnership, which provides extensive KYC profiles on legal entities, enhancing services for clients and the industry.
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13min
July 05, 2023 Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz: Herausforderungen und Chancen für Unternehmen
mit Thorsten Breitkopf, Yvonne Bahke und Thomas Teschner
Erhalten Sie in der neuesten Folge unseres BEYOND KYC #Podcast spannende Einblicke in das neue #Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG)!
Am 1. Januar 2023 in Kraft getreten, regelt das Gesetz die unternehmerische Verantwortung für die Wahrung der Menschenrechte entlang globaler Lieferketten. Dazu gehören Schutz vor Kinderarbeit, das Recht auf faire Löhne ebenso wie der Schutz der Umwelt:
Die Compliance-Experten von Eticor, Yvonne Bahke und Thomas Teschner, haben sich mit Thorsten Breitkopf zusammengetan, um über spannende Themen rund um das LkSG zu sprechen, darunter:
✔ Hintergründe und praktische Umsetzung des LkSG im betrieblichen Alltag
✔ Warum das LkSG nicht nur den Einkauf betrifft, sondern alle Unternehmensbereiche einbezieht
✔ Mögliche Konsequenzen bei Nichteinhaltung des Gesetzes
✔ Die Auswirkungen auf den globalen Handel und internationale Geschäftsbeziehungen
✔ Brancheninitiativen, die bei der erfolgreichen Umsetzung unterstützen.
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13min
March 08, 2023Wirksame Compliance Management Systeme: Tipps für die Umsetzung in der Praxis
mit Thorsten Breitkopf und Ingo Simon
In Folge 11 sprechen Ingo Simon und Thorsten Breitkopf darüber,
ab wann Excel-Listen für Compliance Management nicht mehr ausreichen,
was bei der Implementierung eines Compliance Management Systems zu beachten ist,
welche Herausforderungen auf den Compliance Manager warten,
wie der PDCA-Zyklus im Regulatorik-Dschungel helfen kann,
welche zwei Ebenen des Compliance-Managements zu beachten sind und
weshalb ein einziges System in der Praxis dafür nicht reicht.
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17min
October 19, 2022Technologisierung von KYC-Prozessen: Die Herausforderungen in der Praxis
mit Thorsten Breitkopf und Peter Renner
In Folge 10 sprechen Peter Renner und Thorsten Breitkopf darüber,
was die Zusammenarbeit von S&P Global und Validatis für die Branche bedeutet,
wie manuelle KYC-Prozesse in der Praxis aussehen und wie man diese optimiert,
welche Vorteile ereignisorientierte gegenüber periodischen Prüfung haben,
weshalb es wichtig ist die Datenbeschaffung zu digitalisieren,
was Prozessautomatisierung mit Wetterberichten zu tun hat,
wie die Nutzererfahrung im KYC-Prozess zum Wettbewerbsvorteil wird.
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14min
October 05, 2022Mehrwerte der Geschäftspartner-Compliance: Warum sich die Extrameile lohnt
mit Thorsten Breitkopf und Salvatore Saporito
In Folge 9 sprechen Thorsten Breitkopf und Salvatore Saporito, als DICO-Mitglied und Mitwirkender des Arbeitskreises Geschäftspartner-Compliance, darüber
was Geschäftspartner-Compliance für Unternehmen bedeutet,
weshalb Geschäftspartner-Compliance im Vergleich zum Know-Your-Customer-Prinzip eine "Extrameile" ist,
welche Mehrwerte die zusätzliche Meile für Unternehmen hat,
wie die Geschäftspartner-Compliance in der Praxis aussehen kann,
welche Rolle die Mitwirkung des Geschäftspartners und interner Stakeholder spielt,
welche Trends aktuell zu beobachten sind.
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11min
August 31, 2022Datenschutz vs. Geldwäscheprävention. Sichtweisen aus der Praxis
mit Thorsten Breitkopf und Ina Rothe
In Folge 8 sprechen Ina Rothe und Thorsten Breitkopf darüber,
welche Aspekte am Datenschutz hauptsächlich nerven,
welches Spannungsfeld zwischen Geldwäscheprävention und Datenschutz herrscht,
weshalb der Strafzettel im Ausland auch als Legitimationsdokument gilt,
inwiefern Herausforderungen mit der aktuellen DSGVO aufkamen,
in welchen Fällen Tools datenschutzrechtlich bedenklich sind und
wie der Tag von Datenschutzbeauftragen aussieht.
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12min
June 15, 2022Die Sanktionslistenprüfung: Sicherheit durch Screening der Geschäftspartner?
mit Thorsten Breitkopf und Sven Knaack
In Folge 7 sprechen Sven Knaack und Thorsten Breitkopf darüber,
was Sanktionslisten sind und warum sie unterschiedlich verstanden werden,
weshalb Personen auf Sanktionslisten landen können,
warum es Sanktionslisten gibt,
wer über einen Eintrag auf der Sanktionsliste entscheidet,
welche Schwierigkeiten bei der Prüfung von Sanktionslisten aufkommen können,
was wirtschaftlich Berechtigte mit indirekten Sanktionen zu tun haben,
welche Maßnahmen einzuleiten sind, wenn ein Geschäftspartner auf der Sanktionsliste steht.
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15min
May 11, 2022TraFinG und MoPeG im Überblick: Die Auswirkungen der neuen Gesetze
mit Thorsten Breitkopf und Dennis Hannemann
In Folge 6 sprechen Dennis Hannemann und Thorsten Breitkopf darüber,
in welchem Zusammenhang das Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz (TraFinG) verabschiedet wurde,
wer wirtschaftlich Berechtigter in komplexen Unternehmensstrukturen ist,
was das Transparenzregister von anderen Registern unterscheidet,
was es mit dem Gesetz zur Modernisierung des Personengesellschaftsrechts (MoPeG) auf sich hat,
ob es eine Eintragungspflicht für Personengesellschaften gibt.
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13min

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