Ana Leoni, nossa superintendente de educação, e Jose Alexandre Vasco, superintendente de proteção e orientação aos investidores da CVM, batem um papo sobre importância de ficar atento com as fraudes financeiras em meio a crise da Covid19. E explicam como se proteger e denunciar os golpista.

Todas as sextas-feiras vamos publicar em formato de podcast as principais lives de educação que rolaram no ano. E para estrear em grande estilo o tema deste episódio é “A importância da reserva financeira em tempos de crise”. Um bate-papo entre Ana Leoni, nossa superintendente de educação, e Fly Vagner, planejador financeiro e diretor artístico.

Batemos um papo com a CVM sobre a atuação dos influenciadores digitais. Como é o olhar do regulador sobre esses players? Qual o limite do que eles fazem frente a atividade de analista de valores mobiliários? Confira!

Participantes: Daniel Maeda (CVM) e Patricia Herculano (ANBIMA)

Live gravada ao vivo em 19 de novembro de 2020.

Apresentamos as novas regras para gestão de carteiras administradas e esclarecemos as dúvidas do mercado.

A CVM explica as mudanças da nova regra de prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo – a Instrução CVM 617. Uma das principais novidades é o uso da abordagem baseada em risco, prática recomendada por diversos órgãos internacionais.

Participantes do bate-papo: Alexandre Pinheiro, Daniel Maeda, Marcus Vinicius Carvalho (todos CVM), Silmara Baccani (BNY Mellon), Bruno Moura (Itaú Unibanco), Zeca Doherty e Fernanda Soares (ambos ANBIMA).

Live gravada ao vivo em 28 de setembro de 2020.

Conversamos com o Banco Central sobre a Circular 3.978, nova regra de prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo. Uma das novidades é a identificação e qualificação dos clientes de acordo com os riscos que eles apresentam: as instituições poderão criar seus próprios programas de prevenção, de acordo com a definição de riscos de cada casa.

Participantes: Antônio Juan Ferreiro Cunha (Banco Central), Alceu Del Petri Filho (Bradesco e Febraban), Aline Menezes (Grupo UBS e BSM) e Fernanda Soares (ANBIMA), como moderadora.

Live gravada ao vivo dia 30 de setembro de 2020, durante a Semana ANBIMA de Prevenção à Lavagem de Dinheiro.

Para fechar a semana de lives, falamos sobre o guia de boas práticas da ANBIMA de prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo. O documento foi atualizado para incluir as novas regras da CVM e do BC sobre o tema e pode ajudar as instituições a colocarem seus programas de prevenção em prática.

O guia está disponível em: http://anbi.ma/guiapldft

Participantes: Silmara Baccani (BNY Mellon), Júlia Duarte (XP Investimentos), Márcia Masiero (Bradesco) e Fernanda Soares (ANBIMA).

Live gravada ao vivo em 2 de outubro de 2020, durante a Semana ANBIMA de Prevenção à Lavagem de dinheiro.

Quais os limites das novas regras de prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo diante das outras leis que já estão em vigor no mercado? Conversamos com representantes de grandes escritórios de advocacia para discutir as interações dessas normas com a Lei de Sigilo Bancário e a LGPD (Lei Geral de Proteção de Dados).

Falamos sobre o cumprimento de todas essas normas simultaneamente, os riscos legais envolvidos, o que as instituições podem fazer para se resguardar e, claro, tiramos dúvidas do mercado.

Participantes: Fábio Kujawski (Mattos Filho), Bruno Balduccini (Pinheiro Neto), Bruno Oliveira (JP Morgan) e Julya Wellisch (Vinci Partners).

Live gravada ao vivo em 1º de outubro de 2020, durante a Semana ANBIMA de Prevenção à Lavagem de Dinheiro.

Conversamos com a BSM (Supervisão de Mercados da B3) para tirar dúvidas do mercado sobre a atuação da autorreguladora em relação à Instrução CVM 617 (que trata de prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo).

A entidade divulgou orientações sobre a nova norma, olhando principalmente para a abordagem baseada em risco e os investidores não residentes. Confira: http://anbi.ma/bsmicvm617

Participantes: Marcos Torres (BSM), Luciana Miranda (CitiBank), Júlia Duarte (XP Investimentos) e Márcia Masiero (Bradesco).

Live gravado ao vivo em 29 de setembro de 2020.

Executivos do BNDES apresentaram as oportunidades para os gestores de fundos imobiliários com os projetos de desestatização do banco.