Projeto Entrevistador Forense

Durante o bate papo falamos sobre:

1. Vertices de investigações de sucesso: Informação | Pessoas | Tecnologia | Processos | Gestão

2. Perigos de investigações mal conduzidas - Internos e Externos;

3. Cuidados para evitar investigações mal conduzidas;

4. Situações práticas de investigações;

5. Exemplos de situações similares de casos tratados;

6. tipos de comportamentos e a interceção entre fraude e assédio;

7. ISO 37008;

8. Entrevistas, dentre outros assuntos.

Obs.: Os cases apresentados foram pontuados de forma macro e de forma similar ao caso real.

Agradeço ao IPACOM pelo convite e até a próxima!!!

Falamos neste vídeo sobre:

Live - Automação de Processos (alteryx & SoD)

a) O que exatamente é Segregation of Duties e por que é tão crucial para as empresas?

b) Quais são os riscos associados à falta de SoD? E como afeta as empresas?

c) O que é a Alteryx e quais suas principais funcionalidades?

d) Exemplo de como a Alteryx pode automatizar tarefas analíticas e, ao mesmo tempo, garantir a SoD

e) Quais são os benefícios que as empresas podem obter ao implementar a automação com Alteryx?

f) Quais são os desafios que as empresas podem enfrentar ao implementar a automação com Alteryx e garantir a SoD?

g) Quais as dicas e melhores práticas para as empresas que desejam adotar a automação de processos analíticos e manter a SoD.

h) Cases de implementação com sucesso de automação de processos analíticos com Alteryx.

i) Respostas as perguntas dos participantes via chat.

Até a próxima!

Livro: A Arte da Guerra

Capitulo 03 - Da astúcia (Do ataque utilizando estratégias ou da arte de atacar sem desembanhar a espada)

Neste capítulo você está em plena execução da atividade ou do seu projeto, então, seja paciente, "o general incapaz de controlar sua impaciência levará sua equipe para um ataque desorganizado".

"A paciência leva a ocorrência de operações mais rápidas e inteligentes, ou seja, posicione-se bem".

O livro diz que "a forma mais elevada de estratégia é frustar os planos do inimigo". "A vitória é descobrir as fraquezas do oponente".

O livro diz que se "a ideia é sempre vencer, haja com prudência, se conseguir avançar sem combates e sem prolongamento", esse é o objetivo.

O livro diz que o "ideal é vencer as resistências sem combater, evitando divisões e que conservar os domínios é dissipar a resistência sem luta".

"Avalie as perturbações e necessidades de manter sua área abrigada, visando impedir danos", ou seja, construa trincheiras de proteção.

O livro diz que há três maneiras de um líder atrair o fracasso para sua equipe:

"a) dar ordens ou diretrizes confusas para avançar ou retroceder, sem perceber que a obdiência a tais ordens é desastrosa para o projeto. b) comandar uma equipe sem conhece-los, ignorando instabilidades internas. c) empregar a equipe de forma indiscriminada, ignorando o potencial de cada membro, sem adaptar - ação vs circurstância. Isso abalará a confiança da equipe. Não ignore as necessidades da equipe; Fortaleça sua equipe e os recompense quando possível".

O livro traz alguns conselhos:

"a) Vencerá aquele que souber quando lutar e quando não lutar; b) Vencerá aquele que sabe lidar com forças inimigas superiores e com as forças inimigas inferiores. Se for inferior, evite o confronto; c) Vencerá aquele cuja equipe está integrada em um mesmo espírito, em todos os níveis de hierarquia; d) Vencerá aquele que tendo se preparado, espera para o ataque quando o inimigo não estiver preparado; e) Vencerá equele que tem habilidade e não sofre interferência externa".

Por fim, o livro traz uma célebre frase, que eu particularmente, sempre utilizo no final dos meus treinamentos:

"Se você conhecer o inimígo e conhecer a si mesmo, não precisará ter medo do resultado das batalhas. Se você conhecer a si mesmo, mas não conhecer o inimígo, para cada vitória sofrerá uma derrota. Se você não conhecer o inimígo, nem a si mesmo, irá fracassar em todas as batalhas".

Entrevista Investigativa - Como formalizar o relatório?

1. Não existe um guidance ou standad sobre formalização de entrevistas;

2. As notas ou apontamentos das entrevistas, geralmente são feitas pelo segundo entrevistador (auxiliar/apoio).

3. Se for uma entrevista exploratória, isto é, que não busca confissões, a formalização pode ser em formato de memorando, em formato de ata ou trazendo um compilado de principais declarações do entrevistado.

4. Se for uma entrevista confirmatória de evidências, isto é, que busca admissões ou confissões de não conformidades (desvios de comportamentos ou fraudes), uma possibilidade é reduzir a termo, com assinaturas dos participantes, outra alternativa é reduzir a termo as declarações em forma de principais declarações separando por temas.

5. Os nomes dos entrevistados, devem ser expostos? Você pode organizar seu relatório elecando uma sequência em ordem cronológica de entrevistados, inserindo nomes e cargos, mas também é possível deixar os nomes dos entrevistados ocultos para preservar ainda mais a confidencialidade. Todavia, tal situação é estratégica de cada empresa em face da finalidade da entrevista.

6. Protocolo de entrevistas:

a) Chamamento do entrevistado (online e presencial);

b) Quantidade de entrevistadores e entrevistados (exploratórias e confirmatórias);

c) Explicação dos objetivos da entrevista;

d) Apresentação de termo de participação informando a espontaneidade da participação;

e) Informar ao entrevistado a confidencialidade das declarações e não esposição em ambiente corporativo;

f) Gravação oculta ou revelada;

g) Formalização em notas: memorando, reduzir a termo, ata, compilado de declarações;

h) Declarações por escrito, em quais ocasiões e quem irá confeccionar - entrevistador ou entrevistado.

Até a próxima, abs!

Convidado Luis Vitiritti (Investigações no setor logístico)

Durante a live Viti contextualizou a complexidade do processo logístico, ligando entregas versus riscos e importância das investigações não somente para trazer a tona situações de não conformidades, mas também, para proporcionar as empresas oportunidades até então não visualizadas.

Viti apontou que fatores ambientais externos (ameaças) - Furto, Roubos, Trafico de drogas, etc, podem ser grandes fontes de apredizagem. E respondendo a perguntas dos participantes ao vivo, sinalizou como oportunidades, a ineficiência de comunicações estratégicas e de inteligência entre as empresas (setor privado) e os órgãos de controle (policias, etc). A ineficiência ou ausência de comunicação, pode ser um potencializador de ameças externas.

Metodologicamente, Viti declarou que não existe uma receita a ser seguida, mas deixou como fonte de consulta a metodologia européia Ferma (European Risk Manager Report. Fonte: https://www.ferma.eu/publication/european-risk-manager-report-2022/)

Ademais, Viti trouxe suas preocupações e cautelas durante o processo de entrevistas, ponderando o lado humano nas abordagens. Como também, falou sobre a utilização de iscas como ferramenta, após o diagnóstico de riscos, sempre utilizando as ferramentas e forma estratégicas.

Por fim, Viti trouxe a concepção de melhoria contínua para as empresas e como as investigações podem auxiliar nessa caminhada.

Ficamos por aqui! Até a próxima live, abs!

A importância do planejamento e preparação, Por Chris Norris, CFI

PEACE

Uma coisa a reconhecer rapidamente Tanto o PEACE (PEACE) como os Princípios de Méndez, recomendem como parte do processo de entrevista. PEACE visa compreender elementos como seleção de entrevistas, considerações ambientais, aspectos legais e histórico do assunto.

Princípios Méndez

São um conjunto de normas adoptadas pela ONU a partir de 2021. Os princípios estão divididos em seis etapas. Por exemplo, o princípio 2, “Na Prática”, identifica a importância do Planeamento e Preparação: “Um processo de entrevista eficaz normalmente envolverá Preparação e planeamento minuciosos.”

Aspectos Legais

Reserve um tempo para se familiarizar com quaisquer considerações legais relacionadas ao processo de entrevista.

Ambiente Ideal

Hora, local, deslocamentos, participantes, disposição da sala, tipo de cadeiras, proximidade da saída, garantindo a livre saída do entrevistado, são algumas coisas a considerar.

Explore o histórico completo dos fatos e do entrevistado

Você deve saber o máximo possível sobre o assunto e a pessoa que irá entrevistar.

Conhecer as motivações e vulnerabilidades do entrevistado provavelmente alterará sua abordagem e certamente deverá impactar sua avaliação das informações que ele forneça.

Selecione a abordagem apropriada

Alguns métodos de entrevista podem ser mais eficazes do que outros para as circunstâncias que rodeiam a entrevista.

Sempre considere: “Qual é a melhor abordagem para obter as informações que procuro nesta entrevista?

Crie estratégias com mente aberta

Sempre revise possíveis explicações para evitar armadilhas associadas a viés de confirmação, suposições de culpa e até mesmo erros de classificação ou contaminação que levam a informações imprecisas.

Fonte: Principles on Effective Interviewing for Investigations and Information Gathering.

Retirado de: www.interviewingprinciples.com.