Op 17 december 2021 publiceerde DNB op haar website een bericht met als titel ‘DNB heeft aanwijzing gegeven aan een betaalinstelling’, de link naar het bericht tref je hieronder. De betaalinstelling in kwestie diende te beschikken over een onafhankelijk functionerende raad van commissarissen. DNB publiceert geregeld berichten waarin staat welke maatregelen DNB een instelling heeft opgelegd.

Welke maatregelen kan DNB nemen om gedrag van onder toezicht staande financiële instellingen te beïnvloeden?

Waarop is die bevoegdheid gebaseerd?

Wat probeert DNB met deze maatregelen en publicatie ervan precies te bereiken?

Wat is het verschil tussen informele en formele maatregelen?

Wanneer draag DNB een zaak over aan het OM?

Remy Jansen, Afdelingshoofd Interventie en Handhaving, bijna 20 jaar werkzaam bij DNB, legt bij Compliance Adviseert uit hoe handhaving van DNB is ingericht.

Het nieuwsbericht over de maatregel:

https://www.dnb.nl/actueel/nieuws-voor-de-sector/boetes-2021/dnb-heeft-aanwijzing-gegeven-aan-een-betaalinstelling/