Leaders in Finance Compliance Podcast: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector

Kleinere ondernemingen die een (betaal)vergunning bij DNB of AFM willen, komen soms voor complexe compliance uitdagingen te staan. Welke uitdagingen zijn dat en hoe kun je toch voldoen aan wet- en regelgeving?

Esther van den Ende, voorheen verantwoordelijk voor Compliance bij o.a. Adyen en Uber payments en nu zelfstandig werkzaam onder de naam EVE Compliance & Risk, geeft goede raad in deze aflevering van de podcast Compliance Adviseert.

Hier vast drie tips van Esther:

Luister het hele gesprek direct op: https://anchor.fm/complianceadviseert of luister in je favoriete podcast app!

Kennis over witwassen en terrorismefinanciering is versnipperd; financiële instellingen kennen hun klant en hebben zicht op enorme hoeveelheden transacties, terwijl de politie en fiod zicht hebben op criminele gedragingen in de praktijk. Het Anti Money Laundering Centre (AMLC) werkt met een klein team experts aan verbetering van de kennisdeling. 

Podcast Compliance Adviseert was te gast bij Suzanne Visser van het AMLC. Zij verteld aan de hand van heldere voorbeelden wat het AMLC precies doet en deelt praktische tips voor de compliance officers in het veld.

Over het UBO register is lang nagedacht, maar het gaat er nu toch eindelijk van komen. Wat kunnen we er nu precies van verwachten? Wat is precies het nut ervan? Welke verplichtingen komen er voor bedrijven en financiële instellingen en wanneer? Komen gegevens van UBO’s straks gewoon op straat te liggen?

We vragen het Arno Voerman, partner advocaat bij Dentons. Hij neemt ons mee in de wereld van het UBO register en geeft praktische tips.

Waar moet je op letten als je het belasting integriteitsrisico van een klant met entiteiten in verschillende landen probeert in te schatten? Wat zijn de opties en hoe handel je vervolgens?

Leon Bex, Risk & Compliance consultant bij Charco & Dique, zet het wettelijk kader uiteen, geeft voorbeelden en deelt bruikbare tips. Tevens schetst hij zijn visie over de ethische aspecten van het vakgebied. Een must voor elke compliance officer!

Op 25 mei 2018 werd de AVG in Nederland van kracht. Waar worstelen organisaties het meest mee? Zijn onze persoonsgegevens veiliger? Wat kunnen we leren van maatregelen opgelegd door de Autoriteit Persoonsgegevens?

Frederieke van der Jagt van Hunter Legal vertelt waar organisaties tegenaan lopen en geeft zinvol Compliance advies om gegevensbescherming op  het volgende niveau te krijgen.

Iedere financiële instelling die de Wwft naleeft komt een keer in die situatie: klant is te risicovol, maar afscheid nemen brengt ook (juridische) risico’s met zich mee. Wat zegt de wet erover en hoe kan een Compliance Officer omgaan met dat dilemma?

Dat vroegen we de ervaren jurist Marrit Verveld, oprichter van Cabinet.

Virtuele valuta komen onder de Wwft te vallen. Wat houdt dat precies in? En met welke integriteitsrisico’s moeten Compliance Officers precies rekening houden?

Willem-Jan Smits staat met Watsonlaw diverse onderneming bij met juridisch en compliance advies en vertelt in deze aflevering van de podcast serie Compliance Adviseert over alle ins en outs.

Of je nu weinig of veel ervaring hebt met virtuele valuta, de concrete informatie in deze podcast wil je niet missen!

Vandaag vertellen Ernst van Niekerk en Gillis Haasnoot over hun ervaringen met Compliance als oprichters van hun nieuwe Fintech company Payaut.

Wil je meer weten over risico’s betreffende corruptie, dan vraag je dat natuurlijk aan Geert Vermeulen, CEO van Ethics & Compliance Management & Consulting, voorheen Chief Compliance Officer bij Aon (de grote, bekende verzekeraar), oprichter en tevens voorzitter van de Kennistafel Financial Economic Crime én Geert is tevens winnaar van de National Compliance Award 2019.

Geert vertelt bij Compliance Adviseert over zijn ervaringen met een grote corruptiezaak die plaatsvond toen hij verantwoordelijk was voor Compliance en wat elke Compliance Officer moet weten over detectie en aanpak van corruptie.

Vandaag hebben we een gesprek met Maurice Jongmans uit Delft. Hij is CEO van Online Payment Platform, een betaaldienstverlener gericht op marktplaatsen, en voorzitter van de Verenigde Betaalinstellingen Nederland. Vandaag vertelt hij bij Compliance Adviseert over de Payment Services Directive 2 (PSD2), wetgeving uit Europa die in Nederland is opgenomen in de Wet Financieel Toezicht. Maurice vertelt ons hoe de PSD2 in de praktijk uitpakt voor marktplaatsen en welke mogelijkheden het biedt naar de toekomst.