Leaders in Finance Compliance Podcast: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector

In deze aflevering van de Leaders in Finance Compliance Podcast spreken we met Jeffrey Voors, Global Head of AML, CFT & Sanctions bij ABN AMRO, over onder andere zijn visie op het bestrijden van financieel-economische criminaliteit, de balans tussen mens en technologie, en de impact van AMLA en AMLR.

Wat maakt het FEC-domein zo fascinerend en uitdagend? Hoe ziet hij zijn rol binnen de "Three Lines of Defense" terwijl de lijnen steeds meer vervagen? Wat is zijn visie op de voortgang van het werken vanuit "herstel naar balans" binnen het FEC-domein? Wanneer is goed, goed genoeg, vooral in een risk-based context? Hoe ziet hij de rolverdeling tussen menselijke beslissingen en datagedreven modellen? Welke stappen zet ABN AMRO om voorbereid te zijn op de invoering van nieuwe regelgeving, en wat betekent de verschuiving van het melden van ongebruikelijke naar verdachte transacties voor banken? Hoe combineert hij praktische oplossingen met strategisch inzicht in een domein dat constant in beweging is? En tot slot: welke tips heeft hij voor starters en ervaren professionals binnen het compliance-vak?

--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn.

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Cense, Deloitte, Kayak, Rabobank, en Osborne Clarke.

In deze aflevering van Compliance Adviseert spreken we met Sanne de Gier, Chief Legal & Compliance Officer bij Amdax, over onder andere MiCAR en haar ervaringen met de vergunningsaanvraag hiervoor, de samenloop met DORA en andere compliance uitdagingen van een cryptodienstverlener.

Hoe maakte Sanne de overstap van een juridische carrière naar een cryptobedrijf? Wat doet Amdax precies, en wat vindt Sanne zo bijzonder aan crypto? Hoe wordt de balans gevonden tussen transparantie en mogelijk misbruik binnen crypto? Wat betekenen regelgevingen zoals MiCAR en DORA voor de cryptosector, wat is de kern van deze regelgeving, waar is deze van toepassing, en welke impact hebben ze op cryptodienstverleners zoals Amdax of kleinere partijen? Hoe ziet de markt er in de toekomst uit? Zullen bestaande financiële instellingen crypto steeds meer omarmen, of blijft het een nichemarkt voor gespecialiseerde partijen?

--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn.

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.

In this episode of Compliance Adviseert, we are joined by Bart de Haan, MLRO of Revolut in the Netherlands. Bart shares insights into how he set up Revolut’s Dutch branch and discusses the specific AML and Compliance challenges involved in the process.

Does Revolut experience significant criminal activity? How many suspicious activity reports are sent to the FIU? How does Revolut rely on technology to manage risks? What challenges does Revolut face in handling international payments, especially with its global user base? Does Bart think big tech or fintechs like Revolut will become bigger competitors to incumbent banks? And finally, what’s the main thing that others in the ecosystem, whether banks or other players in the AML ecosystem, can learn from Bart?

--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn.

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.

In deze aflevering van Compliance Adviseert spreken we met Angelique Meddeler, Chief Compliance Officer bij Rabobank. We gaan in gesprek over haar indrukwekkende carrière binnen compliance en de uitdagingen waarmee de sector te maken heeft.

Welke invloed heeft haar achtergrond in de business op haar rol als Chief Compliance Officer? Hoe zorgt ze ervoor dat compliance en de business effectief samenwerken binnen de bank, en hoe wordt het "lines of defense"-model in de praktijk toegepast? Hoe gaat Rabobank om met de groeiende en soms conflicterende regelgeving op het gebied van AML, privacy, en duurzaamheid? Hoe verenigt de bank haar duurzame ambities met haar rol als agrarische financier? Welke rol spelen technologische ontwikkelingen, zoals AI en datagedreven werken, binnen compliance? Hoe helpt compliance om op maatschappelijke risico’s te anticiperen in plaats van alleen te reageren? En wat adviseert Angelique aan nieuwe compliance-professionals? Tot slot, wat zijn haar eigen ambities voor de toekomst?

--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn.

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.

Te gast in deze aflevering van Compliance Adviseert zijn Dominic Thijs (Thomson Reuters Confirmation) en Bart de Nijs (Deloitte). We bespreken het confirmationproces, een cruciaal systeem voor de bevestiging van financiële gegevens tussen banken, andere financiële instellingen, advocatenkantoren, auditors en accountants.

Wat is confirmatie precies, en welke informatie vraagt de auditfirma op bij de financiële instelling? Hoeveel van deze aanvragen worden er gedaan en tussen welke partijen vindt dit proces plaats? Wie stimuleert de digitalisering in dit domein? Zijn dat de auditfirma's? Daarnaast gaan we in op de complexiteit van de techniek achter platforms zoals Confirmation. Is het een zware investering, of zijn er mogelijkheden voor andere partijen om vergelijkbare platforms te ontwikkelen? Wat motiveert organisaties om gebruik te maken van externe platforms voor hun confirmaties? Is er een rol weggelegd voor wet- en regelgeving om de digitalisering en automatisering verder te bevorderen? En hoe lang duurt het nog voordat er helemaal niets meer per e-mail of fysieke post in het auditproces wordt verstuurd?

--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn.

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.

In deze aflevering van Compliance Adviseert, opgenomen tijdens het Leaders in Finance Compliance Event, spreken we met een indrukwekkende groep compliance-experts: Michelle Fisser (oprichter van Compliance in Motion en voorzitter van de Dutch Compliance Community), Angelique Keijsers (Chief Compliance Officer bij Unicredit GmbH), Angelique Meddeler (Chief Compliance Officer bij Rabobank) en Christiaan Visser (partner bij Deloitte).

Wat waren de hoogtepunten van de dag? Wat waren hun indrukken van het evenement? Welke kernthema's kwamen naar voren tijdens de panels? Welke inzichten en essentiële lessen delen zij over compliance binnen de financiële sector?

***

—> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de website en Linkedin.

—> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte , de Volksbank en Osborne Clarke.

–> Wanneer lezen beter uitkomt dan luisteren dan is hier de transcriptie te vinden.

Te gast in deze aflevering van Compliance Adviseert zijn Mirte van den Berge (Global Head Intelligence bij ABN AMRO), Karin de Jong (partner bij Deloitte en hoofd van de Forensic and Financial Crime Department), en Helène Erftemeijer (sectorcoördinator AML, CFT en Subversieve Criminaliteit bij de Nederlandse Vereniging van Banken). Zij bespreken het Financial Crime Threat Assessment van Nederland.

Wat is er uit het Financial Crime Threat Assessment naar voren gekomen? Welke partijen zijn betrokken geweest bij dit assessment? Hoe is dit proces aangepakt en hoe hebben de banken en publieke partijen dit ervaren? Hoe diep ga je bij een Financial Crime Threat Assessment? Wat is de rol van de banken binnen het Assessment en waar kunnen zij het verschil maken? Wat kan een bank leren van de samenwerking aan een dergelijk project onder leiding van de NVB? Wat zijn de lessen voor een mogelijke herhaling van het Threat Assessment? Hoe wordt de prioriteit bepaald en hoe worden de resultaten nu gebruikt? Zijn er mogelijkheden voor samenwerking op Europees niveau?

--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn.

--> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.

--> Wanneer lezen beter uitkomt dan luisteren dan is hier de transcriptie te vinden.

In aanloop naar het Leaders in Finance Compliance Event van 19 september 2024 spreken we met Christiaan Visser (partner bij Deloitte) over de laatste trends binnen de Compliance wereld en de ontwikkeling van de compliance rol binnen de financiële sector.

--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn.

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.

Dit is de 3e aflevering van een aantal afleveringen waarin we meer leren over milieucriminaliteit en mensenrechten en over de link met financiële criminaliteit, waaronder witwassen. Het allesomvattende thema hebben we 'ESG-integriteit' gedoopt.

In de eerste aflevering kwamen we met Suzanne Visser van de FIOD en Maarten Rijssenbeek van Deloitte meer te weten over het begrip en het belang van ESG-integriteit.

In de tweede aflevering spraken we, samen met Suzanne en Maarten, onze vaste tafelgenoten voor dit thema, met advocaat Barbara van Straaten en hoogleraar Wim Huisman over ESG-integriteit in de praktijk.

Wil je de eerste twee afleveringen luisteren ga dan naar de afleveringen van 13 mei dit jaar en 2 oktober vorig jaar in je favoriete podcast of ga naar de website.

In deze aflevering gaat het over rollen en verantwoordelijkheden en zijn we benieuwd naar het perspectief van een bedrijf en een bank op het onderwerp ESG-integriteit. Dit onderwerp bespreken we met Wibout de Klijne (Directeur Compliance bij Triodos Bank) en Maarten Biermans (Founding Partner bij Prow Capital en een recente gast bij ons zusterpodcast Leaders in Finance waar hij samen met Barbara Baarsma zijn recente boek Duurzame Financiering kwam bespreken).

--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn.

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.

In deze speciale aflevering spreken we met Hennie Verbeek-Kusters (Hoofd van de FIU) over het vanochtend verschenen Jaaroverzicht 2023 van de Financial Intelligence Unit. 

Een greep uit de vragen die aan bod kwamen:

• Meer dan twee miljoen OTs, ongebruikelijke transacties, waarbij er twee instellingen zijn die 55% van al die OTs melden. En: één dossier bevat meer dan een kwart van alle VTs, verdachte transacties. Wat zeggen die cijfers nu eigenlijk?

--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn.

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.