Leaders in Finance Compliance Podcast: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector

In deze aflevering spreken we met Pascalle van der Hart (Senior Sustainability Risk Manager bij de Volksbank) over sustainability risk.

Waar houdt een sustainability risk manager zich mee bezig? Welke uitdagingen kom je als risk manager tegen bij het in kaart brengen van ESG risico's? Hoe ga je om met gebrek aan historische data? Wat betekent dit voor het becijferen of inschalen van ESG risico's? Hoe ga je dat uiteindelijk meenemen naar je riskmodellen? Wat is dubbele materialiteit? Met welke wet- en regelgeving heb je allemaal te maken? Wat is de rol van de ASN Bank geweest in het huidige duurzaamheidsbeleid van de Volksbank? In hoeverre zijn jullie zowel met de E, S als G bezig? In hoeverre leidt alle focus op ESG nu daadwerkelijk tot actie? Welke tips heb je voor compliance officers?

--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.

In deze aflevering spreken we met Joris Krijger (Ethics & AI officer bij de Volksbank) en Johannes de Jong (Partner Financial Regulatory bij Osborne Clarke) over Artificial Intelligence , ethische kwesties bij het toepassen van AI en AI in Compliance. 

Wat valt nu allemaal onder AI? Wat zijn veelgebruikte toepassingen van AI in de financiële sector? Hoe ziet het legal landschap rondom AI eruit? Hoe gaan we deze systeemtransformatie op een goede manier overbruggen als organisatie en als sector? En wat vraagt dit van de compliance officer? Wanneer betrekken we de toezichthouder erbij? Met welke ethische aspecten heb je te maken bij het toepassen van AI? Wie moet nu uiteindelijk verantwoordelijk zijn voor die ethische aspecten van AI? Hoe ga je om met vragen zoals wanneer iets nu vooringenomen / discriminerend is? En hoe zit het met de uitlegbaarheid van algoritmes? Wat zijn jullie tips aan compliance officers als het gaat om AI? 

--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.

Deze aflevering is deel twee van een aantal afleveringen waarin we meer leren over milieucriminaliteit en mensenrechten en over de link met financiële criminaliteit. In de eerste aflevering kwamen we meer te weten over het begrip en het belang van ESG-integriteit. In deze aflevering spreken we met advocaat Barbara van Straaten, academicus Wim Huisman, consultant Maarten Rijssenbeek en Suzanne Visser van de FIOD over ESG-integriteit in de praktijk. 

Wat is ook alweer de relatie tussen ESG-integriteit en witwassen? Kunnen jullie een update geven over de Corporate Sustainability Due Diligence Directive (CSDDD)? Wat kan dit betekenen voor misstanden in de supply chain? Wat is de rol van het strafrecht bij milieucriminaliteit? In hoeverre is wet- en regelgeving voor dit onderwerp de drager van een cultuurverandering? Wat zijn voorbeelden uit de praktijk waarin sprake zou kunnen zijn van witwassen of waarin met de EU-wetgeving de drempel daarvoor aanzienlijk wordt verlaagd? Denk aan illegale mijnbouw en ontbossingsproducten, goederen die door kinderarbeid of moderne slavernij worden gemaakt (chocola, textiel, mijnbouw), etc.? Wat is de rol van poortwachters en hoe ver zouden zij moeten gaan? En wat kunnen we de komende periode verwachten van NGO's?

--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.

In deze aflevering spreken we met Floris van Tol en Mirella Daurer van Keylane en Rudy van Haandel van Hyarchis over onder andere de implementatie van wet- en regelgeving en specifiek de Digital Operational Resilience Act (DORA).

Wat behelst DORA? Hoe gaan (financiële) instellingen om met het doorvertalen van DORA? Waar zitten de grootste kansen en uitdagingen? Welke guidance is nodig van de toezichthouder? Wat zijn risico's en gevolgen van multi-interpretabele wet- en regelgeving? En zien jullie dit ook bij andere wet- en regelgeving? Welke voorbeelden hebben jullie uit de praktijk waar dit zichtbaar is? Wat voor oplossingsrichtingen zien jullie?

--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.

In deze aflevering spreken we met Job Kuijpers (14 jaar werkzaam geweest bij de AIVD en nu CEO en medeoprichter van EYE Security) over onder andere cyberrisico's, cyberverzekeringen, preventieve maatregelen en wet- en regelgeving.

Waarom ben je na 14 jaar AIVD gestart als ondernemer? Met EYE focussen jullie op het MKB, waarom? Hoe heeft het MKB cyber security georganiseerd? Wat maakt het verzekeren van cyberrisico's zo complex? Wat is jullie rol om deze risico's bij MKB'ers te minimaliseren? En welke garanties bieden jullie? Hoe groot is het cyberprobleem eigenlijk in Nederland? En in financiële termen, de schade voor Nederland? Waar komt op dit moment de meeste dreiging vandaan? Wat voor impact heeft de wet- en regelgeving zoals DORA en NIS2 op jullie en op de mensen met wie jullie werken? Welke tips heb je voor compliance officers die meer willen weten over cyber security?

***

--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.

In deze aflevering spreken we met Marcel van de Koppel (acquisiteur Team Criminele Inlichtingen van de FIOD) over de werking van de inlichtingendienst van de FIOD.

Team Criminele Inlichtingen (afgekort TCI) is een team van de FIOD en verzamelt informatie over ernstige financiële en fiscale misdrijven.

Wat is de omvang van de FIOD en de inlichtingeneenheid in het bijzonder? Wat zijn inlichtingen eigenlijk en hoe komen jullie aan informatie? En wat doe je vervolgens met deze informatie? Wat zijn redenen waarom informanten zich bij de FIOD melden? Hoe bewaak je hun anonimiteit? Hoe verloopt zo'n gesprek met een informant? Waar spreek je af? Wat is het verschil tussen de acquisiteur en de runners? Welke ontwikkelingen hebben impact gehad op jullie werk? Hoe verloopt de samenwerking binnen de inlichtingeneenheid? En in hoeverre vindt er internationale samenwerking plaats? Hoe bepaalt de FIOD haar prioriteiten in het werk wat ze doet? Welke tips heb je voor compliance officers?

***
--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.

***

Team Criminele Inlichtingen

Het TCI onderscheidt zich van andere teams, omdat de informatie verkregen wordt van informanten: mensen die heimelijk en vertrouwelijk informatie doorgeven aan de FIOD waarbij afgeschermd en persoonlijk contact essentieel is. Met deze informatie kunnen ernstige misdrijven worden voorkomen en/of verdachten van ernstige misdrijven worden opgespoord.

Het TCI kan als enige afdeling binnen de FIOD de identiteit van zijn informanten afschermen. Voor uw veiligheid, zijn uw personalia alleen bekend binnen het TCI.  Buiten deze afdeling wordt uw identiteit niet bekend gemaakt.

U kunt contact opnemen met het TCI als u informatie heeft over ernstige financiële of fiscale fraude zoals witwassen, cryptovaluta, overtreden compliance regelgeving en corruptie. Wilt u informatie over ernstige financiële fraude vertrouwelijk melden? U kunt met het TCI contact opnemen via het telefoonnummer (088) 155 16 61.  

Klik op onderstaande link voor meer informatie en een animatie waarin de werking van het TCI wordt uitgelegd:

In deze aflevering spreken we met Ruth Post - Head of Compliance van InsingerGilissen over haar compliance ervaring bij diverse financiële instellingen en als integriteitstoezichthouder bij DNB. Wat is haar beeld van de allround compliance officer? 

Kun je iets vertellen over je compliance ervaring bij DNB, APG, LeasePlan Bank en InsingerGilissen? Wat was je beeld van de financiële sector als toezichthouder en is dit beeld veranderd toen je werkzaam werd in de financiële sector? Wat zijn de gevolgen voor de compliance functie als je als financiële instelling onder ECB toezicht komt te staan? Hoe om te gaan met een 'one size fits all' benadering vanuit de toezichthouder? Hoe kun je als compliance officer de eerstelijn overtuigen om bepaalde risico's te mitigeren? Hoe belangrijk is eigenaarschap hierbij in de eerstelijn? Hoe kijk je naar de rol van compliance officer bij een financiële instelling? Wat maakt een goede compliance officer? Zou je ooit nog eens terug willen naar de toezichthouder?

--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.

In deze aflevering spreken we met Hidde Terpoorten (voormalig medewerker APG Risk & Compliance en nu CEO van Hyfen) over klantreizen en compliance. 

Hyfen is ontstaan vanuit een spin-off van APG, hoe ging dit in zijn werk? Wat is jullie ambitie? Hoe ga je om met compliance vereisten bij Hyfen en het onderliggende platform? Hoe zorg je ervoor dat je zowel op tech, compliance als security gebied de zaken op orde hebt? Welke wet- en regelgeving biedt kansen voor jullie? Hoe gaan jullie om met compliance issues die vaak ontstaan bij innovaties? En specifiek bij het inzetten van AI? Waarom is het belangrijk dat compliance officers op de hoogte zijn van de laatste technologische ontwikkelingen? 

--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.

In deze aflevering spreken we met Mauro Halve (Senior Compliance Officer van Amdax) over onder andere de regulering van de cryptowereld en wat dit betekent voor compliance.

Wat zijn de laatste ontwikkelingen op het gebied van crypto (toepassingen, fases waar de markt doorheen is gegaan, view van de financiële wereld)? En wat zijn de ontwikkelingen op het gebied van regulering van de cryptowereld? Hoe is het om te werken als compliance officer bij een cryptodienstverlener? Hoe vullen jullie je rol in als poortwachter van het financiële stelsel? Welke technieken gebruiken jullie bij transactie monitoring? Wat zijn je tips voor compliance officers die werken in de cryptowereld? Welke crypto technieken worden steeds vaker gebruikt bij andere financiële instellingen en hoe gaat dit zich verder ontwikkelen?

--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke

***
Bitcoin als ESG belegging
Amdax Podcast 
Amdax Nieuwsbrief 
Assets ranked by Market Cap
Rechtszaken overzicht crypto | LinkedIn
Bitcoins role on ESG imperative KPMG
NVB Sectorstandaard Cryptodienstverleners
De beursgang van bitcoin | Amdax Weekly - Amdax
Nederlandse cryptokluis doorstaat ISAE artikel - Amdax
Amdax behaalt ISAE-3000 Type I (korte video ) - Amdax
Blockchain Transaction Monitoring Platform - Chainalysis
https://onsgeldisstuk.nl/bestel
BNR Cryptocast
Satoshi Radio | Podcast on Spotify
The Token Standard for Tokenization

In deze aflevering spreken we met Joop Jansen (Managing Partner bij Partner in Compliance en extern vertrouwenspersoon) en Mirjam Decoz (juridisch expert op het gebied van seksueel grensoverschrijdend gedrag) over een veilige werkomgeving en alles wat daarbij komt kijken. 

Wat is ongewenst gedrag en grensoverschrijdend gedrag? Zijn de normen veranderd in de loop der jaren? Hoe groot is het probleem van grensoverschrijdend gedrag? In hoeverre is er voldoende aandacht binnen organisaties voor dit onderwerp? Leeft dit onderwerp op Raad van Bestuur niveau? Wat moet je als organisatie doen om grensoverschrijdend gedrag te voorkomen? Wat zijn vaak de blinde vlekken? Wat kunnen de gevolgen zijn? Wat zijn tips voor compliance officers?

--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke