Leaders in Finance Compliance Podcast: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector

Aankondiging van de derde editie van het Leaders in Finance AML Nederland Event op 5 oktober 2023.  

Met Karlijn Jeuring - Group Director KYC & Financial Crime bij Triodos Bank - spreken we onder andere over hoe het is om binnen een missiegedreven bank als Triodos Bank verantwoordelijk te zijn voor AML, het onboardingproces van nieuwe klanten en het belang van samenwerken in de AML keten. 

Welke uitdagingen kom je tegen bij het op uniforme wijze vormgeven van AML/KYC over meerdere landen? In hoeverre helpt jullie focus op een betere wereld hierbij? Welke stappen zetten jullie bij het onboardingproces van nieuwe klanten? Hoe selectief zijn jullie bij deze onboarding? In hoeverre hebben de nieuwe AML baselines daadwerkelijk impact in jouw praktijk? Hoe verloopt de publiek-private samenwerking op dit moment? Welke wensen heb je met betrekking tot AML? 

---> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn.

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Partner in Compliance, Deloitte en de Volksbank.

Het compliance vak maakt een grote ontwikkeling door en wordt steeds meer multidisciplinair. De kunst is om 'compliance' binnen organisaties niet te complex te maken, maar juist te zoeken naar oplossingen om het te versimpelen. Hierover en nog veel meer spreken we met Tom van de Laar - Head Financial Crime Compliance en plaatsvervangend Chief Compliance Officer van de Rabobank.

Waarom heeft het vakgebied compliance zoveel meer aandacht en invloed gekregen, is het vertrouwen uitgehold of is er iets anders aan de hand? Wat betekent het om binnen Rabobank deel uit te maken van de 2e lijn? Hoe zorg je vanuit deze rol voor een gezonde risicocultuur in de 1ste lijn? En in hoeverre is dit complexer bij een coöperatieve bank als Rabobank? Hoe voorkom je dat 'compliance' te complex wordt? Welke rol speelt technologie bij de verdere ontwikkeling van compliance? En wat is jouw visie op de risk based approach?

---> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn.

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Partner in Compliance, Deloitte en de Volksbank.

English text below

De eisen op het gebied van regelgeving en de verwachtingen vanuit de maatschappij en de eigen organisatie zijn constant in ontwikkeling. Dit vraagt veel van de Chief Compliance Officer en de compliance functie. In deze aflevering spreken we met Rein Graat, de Chief Compliance Officer van ING Group.

Wat is de relatie tussen de Chief Compliance Officer en diverse stakeholders binnen en buiten de organisatie (board, non-executive board, first line, toezichthouders, samenleving etc.) ? Hoe geef je sturing aan de compliance functie over diverse landen heen? Hoe zorg je ervoor dat mensen constant zelf blijven nadenken over het eigen handelen? In hoeverre helpen transformatieprogramma's op het gebied van ethiek hierbij? Hoe zie je de ontwikkeling van het compliance vak going forward en wie is hiervoor aan zet? 

---> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn.

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Partner in Compliance, Deloitte en de Volksbank.

The CCO in a constantly changing environment
The requirements in terms of regulations and expectations from society and the organization itself are constantly evolving. This places high demands on the Chief Compliance Officer and the compliance function. In this episode, we speak with Rein Graat, the Chief Compliance Officer of ING Group.

What is the relationship between the Chief Compliance Officer and various stakeholders within and outside the organization (board, non-executive board, first line, regulators, society, etc.)? How do you provide guidance to the compliance function across different countries? How do you ensure that people continuously reflect on their own actions? To what extent do transformation programs in ethics help with this? How do you envision the future development of the compliance profession, and who is responsible for driving it forward?

Bureau Financieel Toezicht houdt in het kader van de Wwft toezicht op notarissen, accountants, belastingadviseurs, administratiekantoren en andere Wwft-plichtige vrije beroepsgroepen. Met Marrit Jansen, senior toezichthouder Wwft bij Bureau Financieel Toezicht bespreken we hoe deze beroepsgroepen invulling geven aan hun rol als poortwachter en hoe het toezicht hierop is georganiseerd.

Wat doet het Bureau Financieel Toezicht (BFT) nu precies? En hoe staat dit in verhouding met de taken van andere toezichthouders? Wat zijn overeenkomsten en verschillen tussen de diverse poortwachters? In hoeverre beseffen accountants, administratiekantoren, notarissen en andere vrije beroepsbeoefenaren dat ze een rol als poortwachter hebben? Hoe staat het met het aantal en de kwaliteit van de meldingen van ongebruikelijke transacties? En hoe ziet het handhavingsbeleid van BFT er op dit moment uit? Is er ook sprake van strafrechtelijke zaken? 

---> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn.

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Partner in Compliance, Deloitte en de Volksbank.

Het is tijd om de rol van de Compliance Officer naar het volgende volwassenheidsniveau te brengen. Een Compliance Officer die strategisch betrokken is met voelhorens in de organisatie én de samenleving en het mandaat en de autoriteit heeft om door te pakken. Met Gwendolyn van Tunen, Chief Compliance Officer van de Volksbank en Rob Schotsman, Hoogleraar Bank- en Verzekeringsleer bij de Universiteit van Amsterdam, spreken we over de Compliance Officer Next Level. 

Hoe heeft het vak zich ontwikkeld door de jaren heen? Welke factoren/gebeurtenissen zijn van invloed geweest op de vorming van de compliance functie? In hoeverre is het vak complexer geworden door toenemende regelgeving, digitalisering, strengere handhaving, verschuiving naar gedragselementen? Hoe staat het met het huidige opleidingsaanbod voor compliance professionals en in hoeverre is er een academische grondslag nodig? Wat is er volgens jullie nodig om het compliance vak naar een hoger niveau te tillen? Waarom is dit juist nu zo belangrijk? 

***
OECD principles

---> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn.

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Partner in Compliance, Deloitte en de Volksbank.

In deze speciale Compliance Adviseert aflevering geeft Maud Bökkerink een update over de laatste ontwikkelingen op het gebied van sancties en sanctieregelgeving. Maud Bökkerink heeft ruim 25 jaar ervaring met sanctieregelgeving en de bestrijding van financieel-economische criminaliteit bij onder andere De Nederlandsche Bank, het Internationaal Monetair Fonds, FATF en het Ministerie van Financiën en adviseert op dit moment financiële en niet-financiële instellingen.

Wat zijn de laatste ontwikkelingen op het gebied van sanctieregelgeving? Wat omvat het elfde sanctiepakket? Wat maakt het implementeren van deze regelgeving complex voor financiële instellingen? En specifiek als het gaat om sanctieomzeiling via derden? Wat zijn de effecten voor de financiële sector van alle nieuwe sanctieregels? En wat is de status van de handhaving? 

---> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn.

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Partner in Compliance, Deloitte en de Volksbank.

Organisaties in verschillende fasen van volwassenheid hebben te maken met hun eigen specifieke uitdagingen. Ook op het gebied van Compliance. In deze aflevering spreken met Daniël Vergne - manager Risk en Compliance van Mogelijk Vastgoedfinancieringen - over onder andere het verschil in dynamiek, uitdagingen en het uitoefenen van het compliance vak tussen start-ups, scale-ups en grote financiële instellingen. 

Hoe typeer je het werken bij een start-up, scale-up en grote financiële instelling? Wat zijn de verschillen in benadering van compliance? Hoe ga je om met het verschil in toezicht? Hoe heb je het compliance vak door de jaren heen zien veranderen? Heb je daar voorbeelden van uit de praktijk bij Mogelijk? Vastgoed (en vastgoed financiering) wordt door DNB gezien als hoog risico sector. Wat betekent dit in de praktijk?

---> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn.

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Partner in Compliance, Deloitte en de Volksbank.

Bestuurders worden steeds vaker persoonlijk aansprakelijk gesteld. Wat is hiervan de oorzaak en wat zijn de effecten? In deze aflevering spreken we met Wim Huisman - hoogleraar Criminologie aan de Vrije Universiteit - over criminalisering van, in en rondom de bestuurskamer.

Wanneer spreken we van crimineel gedrag? Is er een relatie tussen persoonlijkheidskenmerken van bestuurders en de neiging dat ze zelf in de fout gaan, fraude of corruptie plegen? Hoe is het zo gekomen dat CEO's van grote Nederlandse banken persoonlijk verdachten zijn in strafrechtelijk onderzoek? Kunnen ook andere bestuurders en bijvoorbeeld compliance officers persoonlijk aansprakelijk worden gesteld? En wat is de impact op bestuurders die verdacht zijn geweest en die daadwerkelijk veroordeeld zijn?

***
Zelf fraude opbiechten is zo gek nog niet – mr. dr. Sanne Buisman en dr. Clarissa Meerts

De scenariomethode bij pro-actieve opsporing: toepasbaar op georganiseerde misdaad en organisatiecriminaliteit? – Wim Huisman en Edward R. Kleemans

---> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn.

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Partner in Compliance, Deloitte en de Volksbank.

Regels leiden nergens tot (automatische) naleving. Toezicht heeft een cruciale rol. Maar wat zijn eigenlijk elementen van goed toezicht? En hoe verhouden toezicht en compliance zich tot elkaar? Hierover spreken we in deze aflevering met Hanzo van Beusekom, bestuurslid van de Autoriteit Financiële Markten (AFM) en van IOSCO, de wereldwijde samenwerkingsorganisatie van toezichthouders op effectenmarkten. 

Wat maakt goed toezicht? Hoe denkt en leert een toezichthouder? Hoe komt een toezichthouder aan zijn informatie? Wat is het instrumentarium van een toezichthouder? Hoe verhouden toezicht en compliance zich tot elkaar? En is three lines of defense een belangrijk model?

Wil je meer weten over Hanzo van Beusekom zelf, luister dan de podcast Leaders in Finance.

---> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn.

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Partner in Compliance en Deloitte.