Leaders in Finance Compliance Podcast: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector

Een goede governance is een onmisbaar onderdeel van een solide en integere organisatie. Een Raad van Commissarissen (RvC) levert hieraan een belangrijke bijdrage middels zijn toezichthoudende en adviesfunctie. Veel Compliance professionals in senior rollen zullen contact hebben met de RvC. Wat is de taak van de RvC precies? Hoe ziet de relatie tussen de RvC en de Compliance Officer er uit en hoe kunnen ze elkaar versterken in hun rol? 

Suzanne de Boer-Verheij, Nicolet Jager, Marlène Jans, Carolien Merkens, Roland Notermans en Cora Wielenga deden er onderzoek naar. Twee van hen, Suzanne en Roland zijn vandaag te gast bij Compliance Adviseert. 

---> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en Linkedin.

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt Hyarchis en Partner in Compliance.

Een bijzondere aflevering voor de gast van deze aflevering: Erik Reissenweber. Hij is de oprichter en het (audio) gezicht van de Compliance Adviseert podcast geworden en publiceerde vorige week zijn 100e aflevering. Hij vertelt in deze podcast aflevering over zichzelf (privé en zakelijk), over hoe de podcast tot stand is gekomen, over zijn mede-hosts (Niek Röselaers en Frederique van Binnebeke), over zijn gasten en over het compliance vak.

Dit is zijn laatste aflevering (vooralsnog!) omdat de podcast vanaf nu zal worden voortgezet door Leaders in Finance waarbij Jeroen Broekema als host zal optreden. 

---> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en Linkedin. 

---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt Hyarchis en Partner in Compliance.

We leren Tim beter kennen door hem te onderwerpen aan een sollicitatiegesprek voor een compliance rol in de vastgoed sector. Of Tim de rol ook daadwerkelijk krijgt, laten we nog even in het midden. Vervolgens vertelt Tim over compliance in de vastgoedfinanciering. Luistertip!

De 100e aflevering van Compliance Adviseert is nu te beluisteren.

Dit is de 100e aflevering van Compliance Adviseert! Feest! Daarom naast deze podcast nóg twee podcasts in één keer. Luister ze direct.

In deze podcast legt Willem-Jan Smits, advocaat bij en oprichter van Watsonlaw, uit wat de Micar voor implicaties heeft voor de cryptowereld. Daarnaast bespreken we de Transfer of funds regulation (FATF refereert hieraan met Travel Rule) en de EU sancties betreffende Russen die in de EU geen crypto diensten meer mogen afnemen. Je bent weer helemaal op de hoogte in een uurtje.

Op dit moment is er veel werk in compliance. Het wemelt van de vacatures en veel van die vacatures worden via via ingevuld.

Hoe weet je voordat je ergens in compliance begint of het een match gaat worden? En hoe maak je een goede start in die nieuwe baan?

Lotte van Meerten heeft net een nieuwe job in compliance en er al een aantal achter de rug en bespreekt met Erik Reissenweber hoe zij het werk van de compliance professional ziet en wat er bij het beginnen in een nieuwe compliance rol komt kijken. Om te luisteren en te reflecteren: hoe zie ik dat?

Elke podcast app heeft een pauzeknop. Gelukkig maar, want dit gesprek wil je horen, maar in 1 keer beluisteren is wellicht moeilijk haalbaar. Dat krijg je ervan als je met een zeer ervaren expert in één podcast zoveel over de wereld van de advocatuur en (wwft) compliance te bespreken hebt. Wwft verplichtingen en juridische diensten die daaronder vallen worden toegelicht, betalingen voor verrichte diensten aan strafrechtadvocaten en toezicht in de advocatuur, alles komt aan de orde. Bas Martens is oud deken en verzorgt binnen en buiten de advocatuur trainingen in wwft compliance en wij van Compliance Adviseert danken hem voor de uitgebreide uitleg bij de advocatuur.

In deze podcast benadrukt Bo van der Meer, ex-FIU en senior manager Financial Crime Advisory bij EY, het belang van een gedegen uitwerking van de bruto risico's bij het uitvoeren van een Systematische Integriteits Risico Analyse (SIRA). Mis je bij die stap de diepgang en specifieke risico's, dan levert dat slechtere resultaten op van je transactie monitoring en moet je door de grote hoeveelheden false positives meer en meer transactie monitoring analisten het vuile werk op laten knappen. Dat kan beter. Bo legt uit hoe. Think like a criminal.

In het kader van zijn postgraduate opleiding aan de VU schreef Martijn Bruinsma een essay over machine learning in transactie monitoring.

De enquête werd via linkedin gedeeld met de volgers van Compliance Adviseert.

We beloofden een podcast met de resultaten van zijn onderzoek. Die zijn er nu en nu is de podcast er ook.

Belangrijkste leerpunt voor compliance professionals bij financiële instellingen volgens Martijn: verdiep je in machine learning, want het gaat deel uitmaken van je werk!

Luister de hele podcast voor de overige inzichten die het onderzoek opleverde.