Leaders in Finance Compliance Podcast: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector

Diantha Snelleman is verantwoordelijk voor de wwft-gerelateerde policy van ABN AMRO bank. In deze podcast vertelt zij wat effectieve policies zijn, wat de aanleiding is voor het opstellen van policies, uit welke belangrijke onderdelen policies dienen te bestaan en de wijze waarop policies in onderling overleg tot stand komen. Vele uitdagingen passeren de revue, bij het schrijven van effectieve policies komt nog veel kijken, vooral bij het actueel houden ervan. Natuurlijk komen ook Global Standards en procedures aan de orde in de podcast. Ok, dit is niet direct KYC gerelateerd onderwerp, maar voor elke compliance professional, ook voor de KYC of transactie monitoring analist, is deze podcast een absolute aanrader.

Dit jaar won de Landelijke Vereniging van Vertrouwenspersonen de Nationale Compliance Award. Inge te Brake, voorzitter van de vereniging, is gast in de podcast en vertelt, puttend uit haar uitgebreide ervaring, over de aankomende wetgeving rondom vertrouwenspersonen en het belang van vertrouwenspersonen. Barbara Westerveld, programmamanager van het programma Speak Up vult aan en vertelt over het programma dat ‘as we speak’ wordt uitgerold bij ABN AMRO.

Incidenten die recent in de media kwamen onderstrepen het belang van de vertrouwenspersoon des te meer. We leren van de inhoud van de podcast hoe belangrijk het is dat medewerkers zonder angst voor nare consequenties zich uitspreken over wat zij vaak als eerste zien. Inge benadrukt het belang van een gedegen opleiding van vertrouwenspersonen en de juiste houding en kennis bij leidinggevenden. En ze maakt zich er bij de politiek hard voor dat het beroep van vertrouwenspersoon een beschermde status krijgt.

Compliance heeft hierin doorgaans een rol in de zijlijn, maar Inge adviseert: zoek die vertrouwenspersoon in je organisatie op en stem af, je kunt elkaars rollen versterken!

Hoe voorkomen banken dat een fraudeur waarvan de ene bank afscheid heeft genomen bij een andere bank verder gaat met zijn frauduleuze praktijken?

David Zwarts en Wilco Mackaaij van Delta Capita vertellen uitgebreid over (hun ervaringen met) het protocol dat daarvoor in het leven is geroepen: het PIFI protocol.

Shownotes:

https://www.autoriteitpersoonsgegevens.nl/nl/zelf-doen/register-vergunningen/incidenten-waarschuwingssysteem-financiele-instellingen

https://www.nvb.nl/publicaties/protocollen-regelingen-richtlijnen/protocol-incidenten-waarschuwingssysteem-financi%C3%ABle-instellingen/

Terrorisme door extreem en radicaal rechts kent kleine en grote vormen van financiering. Expert op het gebied van terrorismefinanciering Dr. Mara Wesseling vertelt je hoe dit in zijn werk gaat zodat je als Compliance Officer dergelijke financieringsstromen op tijd kunt signaleren.