Leaders in Finance Compliance Podcast: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector

By Leaders in Finance Compliance PodcastBusiness News Business News Tech News

Leaders in Finance Compliance Podcast: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector episodes

March 18, 2022 Alando van Bodegom - ZZPer - Adverse Media Screening
Adverse Media Screening. Niet wettelijk verplicht bij KYC processen, maar wel vereist door DNB en essentieel onderdeel van het proces.
Waarom zoeken financiele instellingen door openbare bronnen in het KYC proces en hoe doen ze dat?
Alando van Bodegom is ZZP-er en heeft er veel ervaring mee en gelukkig bereid om er uitgebreid over te vertellen in deze podcast van Compliance Adviseert.
1 hr 6 min
March 11, 2022 Geert Vermeulen - de Integriteitscoördinator - Wet bescherming Klokkenluiders
Binnenkort zal naar verwachting de nieuwe Europese richtlijn voor bescherming klokkenluiders ook in Nederland worden ingevoerd. Waarom beschermen we klokkenluiders? En waarop moeten financiele instellingen zich nu vast voorbereiden? Geert Vermeulen, CEO van de Integriteitscoördinator, legt het haarfijn uit in deze podcast.

Boektip van Geert Vermeulen: Giving Voice to Values - Dr. Mary C. Gentile, Professor at the Darden School of Business at the University of Virginia https://www.cfainstitute.org/en/ethics-standards/ethics/giving-voice-to-values#:~:text=The%20principle%20behind%20Giving%20Voice,effectively%20act%20on%20their%20values.

De blog over de klokkenluider bij SNS Property Finance:
https://www.deintegriteitscoordinator.nl/klokkenluider-sns-pf-lessen-voor-integriteitscoordinatoren/.

Op de hoogte blijven van de ontwikkelingen? Neem een abonnement op de nieuwsbrief door een email te sturen naar [email protected] of door dit contactformulier in te vullen: https://www.deintegriteitscoordinator.nl/contact/.
46 min
March 05, 2022 Van der Laan, Oostindjer en Amar - Sancties Rusland
Lousewies van der Laan, directrice Transparancy International Nederland, Nathan Oostindjer, beleidsmedewerker Wwft en Sancties bij de Nederlandse Vereniging van Banken en Yvo Amar, advocaat internationale sancties praten gericht op de compliance professional in de financiele sector over de sancties in Rusland.
Lousewies: 'het gaat niet om regeltjes naleven, maar om wat voor soort wereld willen wij met elkaar hebben'
Onder andere de bedrijfsconstructies om beneficial ownership te verhullen, het UBO register, bescherming klokkenluiders en de werking van sancties worden uitgebreid besproken in deze actuele podcast (4 maart 2022 opgenomen).
1 hr 13 min
February 25, 2022 Marijke Terpstra - Chief Risk Officer - Stichting Derdengelden bij Betaalinstellingen
In razend tempo is in de afgelopen jaren de betaalwereld gefragmenteerd geraakt. Een simpele betaling voor een bestelling of dienst gaat soms langs vele verschillende betrokken betaalinstellingen en langs bankrekeningen. In deze podcast nemen we de stichting derdengelden onder de loep met Marijke Terpstra, Chief Risk Officer met ruime ervaring bij betaalinstellingen. Waar dient die stichting derdengelden voor? Op welke risico's let je als je bestuurder bij een stichting derdengelden bent? En moeten banken en opsporingsinstanties zich zorgen maken over de integriteitsrisico's?
50 min
February 18, 2022 Deborah Voorbij - Senior Risk Manager - Herstel- en exitplan
Niemand denkt graag na over het eind. Toch komen door uiteenlopende omstandigheden financiële instellingen wel eens in zwaar weer terecht en moet er worden hersteld of zelfs ontmanteld. Financiële instellingen moeten zich daar in goede tijden al op voorbereiden. Het sluiten van de deuren kan grote gevolgen hebben voor klanten of andere betrokkenen. Het plan waarin staat hoe de instelling de zaken moet redden of moet afwikkelen noemt met het herstel- en exitplan en moet bijdragen aan een soepel herstel of exit.
Deborah Voorbij heeft als senior risk manager ervaring met het opstellen van zo’n plan. Ze heeft diverse senior risk functies vervult, is sinds bijna twee jaar Senior Operational Risk Innovation Officer bij ING, daarvoor was ze 2 jaar Head of Enterprise Risk Management bij Payvision en weer daarvoor was ze bijna 4 jaar Head of Risk bij European Merchant Services, de creditcard acquirer en aanbieder van omnichannel betaaloplossingen.
51 min
February 12, 2022 Remy Jansen - DNB - maatregelen
Op 17 december 2021 publiceerde DNB op haar website een bericht met als titel ‘DNB heeft aanwijzing gegeven aan een betaalinstelling’, de link naar het bericht tref je hieronder. De betaalinstelling in kwestie diende te beschikken over een onafhankelijk functionerende raad van commissarissen. DNB publiceert geregeld berichten waarin staat welke maatregelen DNB een instelling heeft opgelegd.
Welke maatregelen kan DNB nemen om gedrag van onder toezicht staande financiële instellingen te beïnvloeden?
Waarop is die bevoegdheid gebaseerd?
Wat probeert DNB met deze maatregelen en publicatie ervan precies te bereiken?
Wat is het verschil tussen informele en formele maatregelen?
Wanneer draag DNB een zaak over aan het OM?
Remy Jansen, Afdelingshoofd Interventie en Handhaving, bijna 20 jaar werkzaam bij DNB, legt bij Compliance Adviseert uit hoe handhaving van DNB is ingericht.
Het nieuwsbericht over de maatregel:
https://www.dnb.nl/actueel/nieuws-voor-de-sector/boetes-2021/dnb-heeft-aanwijzing-gegeven-aan-een-betaalinstelling/
1 hr 3 min
February 04, 2022 Berndt Rif - MinVWS - Screenen personeel
Waarom screenen we personeel? Ga jij ook op zoek naar wat er mis kan zijn met een sollicitant? Misschien doe je het wel helemaal verkeerd!
En wat is bijvoorbeeld de waarde van de VOG?
Screenen van personeel past bij de Wft vereiste van integere bedrijfsvoering volgens de brief van Wopke Hoekstra van juni 2019 toen hij de kamer informeerde over een incident bij een bank. (https://www.rijksoverheid.nl/binaries/rijksoverheid/documenten/kamerstukken/2019/06/07/kamerbrief-screening-van-medewerkers-banken-op-integriteit/kamerbrief-screening-van-medewerkers-banken-op-integriteit.pdf)
Hoe benadert Berndt Rif, ridder in de orde van oranje Nassau en de eerste (en enige) certified insider threat profiler in NL, werkzaam bij Ministerie van VWS, het screenen van personeel? (Berndt spreekt in deze podcast op persoonlijke titel)
1 hr 2 min
January 28, 2022 Remco Voogt - Charco & Dique - Transactiemonitoring
Waarom doen financiële instellingen aan transactiemonitoring? Hoe richt je goeie transactiemonitoring in? En hoe weet je of het goed functioneert?
Remco Voogt, adviseur bij Charco & Dique, voorheen werkzaam bij DNB, gaat ruim 80 minuten in op de materie. En we hadden er nog een uur over kunnen praten. Hebben we alle elementen van transactiemonitoring voldoende besproken? Wil je er nog over in discussie met Remco? Hij nodigt je uit om van je te laten horen, bijvoorbeeld via linkedin.
1 hr 22 min
January 22, 2022 Daniël Meel - ABN AMRO - Risico's met virtuele valuta
Digitale identiteit gaat bijdragen aan een veiligere wereld!
In onze nieuwste podcast praten we met Daniël Meel, Head of Innovation & Design of Detecting Financial Crime bij ABN AMRO, over risico’s met virtuele valuta. In de toekomst verwacht hij dat meerdere technologische ontwikkelingen zoals de digitale identiteit kunnen bijdragen aan een veiligere wereld.
Wat leerden wij verder van dit gesprek?
➡️ ABN ziet sterke toename van particuliere klanten die handelen in virtuele valuta
➡️ De bank heeft beperkt zich op deze transacties; eigenlijk alleen transacties van en naar wisselkantoren
➡️ Deel je klanten in in profielen (persona’s) en zoom in op de afwijkingen
➡️ Training van KYC analisten is essentieel, met name voor het deskundig kunnen vaststellen welke verklaringen voor verdacht gedrag plausibel zijn
➡️ Nu worden nog veel analyses handmatig uitgevoerd, als meer deskundigheid is opgebouwd moet gezocht worden naar meer afhandeling in automatische processen
Compliance Adviseert reclamevrij houden? Doneer via de website.
47 min
January 14, 2022 Pierre Simon - Simon Consulting - Update EU AML wetgeving
Wetgeving op het gebied van bestrijding witwassen (Anti Money Laundering) is voortdurend aan verandering onderhevig. Wat zijn nou eigenlijk de pijnpunten nog die maken dat Europese wetgevers het nodig vinden om die wetgeving aan te passen en welke wijzigingen kunnen we dan nog verwachten? In hoeverre ziet die wetgeving op poortwachters of op witwassers rechtstreeks (daarmee wil ik niet uitsluiten dat die poortwachters soms zelf actief bij witwassen betrokken kunnen zijn)?
Pierre Simon van Simon Consulting legt in deze podcast van omstreeks een uur op heldere wijze uit welke wijzigingen in de wetgeving we allemaal kunnen verwachten en welke gevolgen die kunnen hebben voor poortwachters en de effectiviteit van de bestrijding van witwassen.
1 hr 2 min

About Leaders in Finance Compliance Podcast: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector

From the publisher's feed

De bijzondere positie van compliance binnen een financiële organisatie resulteert in een continue stroom aan dilemma's en lastige afwegingen. De compliance manager, directies, RvC leden en andere stakeholders proberen daarbinnen de juiste weg te vinden; "Do the right thing".